[vc_row][vc_column][vc_column_text]

تخلفات انضباطی بورس:

در اینجا می خواهیم درباره تخلفات انضباطی بورس اطلاعاتی را در اختیار شما قرار دهیم. در انتها جهت دریافت مشاوره و راهنمایی بیشتر می توانید با وکیل آپ در تماس باشید.

قبل از هر چیز می خواهیم بورس را توضیح دهیم.به زبان ساده می‌ توان گفت که بازار مکانی است که در آن خرید و فروش انجام می‌ شود. حال این بازار می‌ تواند یک مکان فیزیکی یا در بستری مانند اینترنت باشد. آنچه خریداران و فروشندگان معامله می‌ کنند، دارایی‌ هایشان است که می‌ تواند واقعی یا مالی باشد.

دارایی‌ های واقعی همان دارایی‌ های فیزیکی مانند خانه، زمین، خودرو و… هستند. در طرف مقابل، دارایی‌ های مالی اسنادی مانند سهام و اوراق مشارکت را در بر می‌ گیرند.در بازار سرمایه نیز که تحت نظارت سازمان بورس هست، در حوزه های مختلفی هر ساله شاهد بروز تخلفاتی هستیم که از جانب ناشران، کارگزاران، سایر نهادهای مالی و مدیران آنها صورت می گیرد.در هر سازمانی متخلفین و مجرمین در صورت انجام هرگونه عملی که با قوانین و دستورالعمل های آن سازمان منافات داشته باشند طبق مقررات، تنبیه یا مجازات می شوند.

تنبیهات انضباطی کارگزاران شامل چه مواردی می باشد:

این تنبیهات انضباطی شامل موارد زیر می باشد:

• تذکر کتبی بدون درج در پرونده
• اخطار کتبی و درج آن در پرونده
• محدود کردن فعالیت مربوطه
• تعلیق مجوز فعالیت مربوطه
• تعلیق سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
• لغو مجوز فعالیت مربوطه
• لغو سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
• لغو تمام مجوزهای فعالیت یا مجوز تاسیس.

وظیفه هیات رسیدگی به تخلفات چیست:

برخورد با تخلفات انضباطی بورس تهران این روزها شتاب بیشتری گرفته، در این میان هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار، همگام با این تحول بزرگ، دستور تشکیل کمیته رسیدگی به تخلفات انضباطی شرکت ها را برای بررسی به موارد نقض آئین نامه انضباطی صادر کرده است.این هیات وظایفی دارد که به صورت زیر می باشد:

• به تمامی اعتراض ها و تجدیدنظرخواهی ها از آراء بدوی صادره توسط بورس ها و فرابورس و سایر تشکل های تحت نظارت رسیدگی می کند.
• به سایر پرونده هایی که بدوا و بنابر ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار، صلاحیت رسیدگی آنها با بورس ها و فرابورس و سایر تشکل های تحت نظارت نیست، رسیدگی بدوی می کند.
• رسیدگی به تخلفات مدیران تشکل های تحت نظارت نیز بر عهده هیأت است و تجدیدنظرخواهی از آن آراء در صلاحیت هیأت مدیره سازمان می باشد.

برخی عناوین تخلفات انضباطی اشخاص سازمان بورس و اوراق بهادار:

این عناوین تخلفات انضباطی به صورت زیر می باشد:

• عدم ارائه اطلاعات به سازمان
• تاخیر در ارائه اطلاعات به سازمان
• دستکاری قیمت
• معامله متکی بر اطلاعات نهانی
• عدم رعایت نصاب معاملاتی
• عدم رعایت دستور العمل کفایت سرمایه
• ادامه تصدی مدیر با سلب صلاحیت حرفه ای
• تاخیر در تسویه
• عدم پرداخت سود مصوب

تخلفاتی که موجب تذکر کتبی به کارگزار بدون درج در پرونده می شوند چیست:

برای اعلام تخلف شرکت‌ های فعال در بازار بورس و سرمایه ایران و همچنین کارگزاری‌ های رسمی سازمان بورس، شما می‌ توانید هم به سازمان بازرسی کل کشور قوه قضاییه اعلام شکایت کرده و به صورت اینترنتی، تخلف مورد نظر خود را ثبت سیتسمی کنید و کد رهگیری برای پیگیری تخلف اعلامی دریافت کنید.گاهی این تخلفات فقط در حد تذکر می باشد و در پرونده درج نمی شوند که شامل موارد زیر می باشد:

• فروش بیش از حد مجاز به بازارساز
• عدم توجه به پیام‌ ها و دستورات ناظر بازار
• عدم رعایت ضوابط انضباطی تالارهای معاملات
• عدم اخذ هر یک از مدارک لازم از مشتریان به منظور صدور کد سهامداری
• تاخیر در اخذ کد سهامداری برای مشتری
• ثبت صورت جلسات هیات مدیره و مجامع عمومی عادی و فوق‌ العاده در اداره ثبت شرکت‏ ها بدون کسب موافقت کتبی سازمان
• عدم پرداخت به موقع هزینه ‏های مربوط به اعطا یا تمدید مجوزهای فعالیت، خدمات و کارمزدهای سازمان، بورس یا فرابورس، حق ورودیه و حق عضویت سالانه کانون
• عدم ارسال قرارداد خدمات مشاور پذیرش به سازمان پس از امضای آن ظرف مهلت مقرر
• عدم ارسال به موقع و کامل اسامی و مشخصات پرسنل کارگزاری به همراه شرح وظایف مسئولان مالی، پذیرش و معاملات به مراجع تعیین شده در مقررات
• خودداری از پذیرش سفارش‏ های خرید و فروش مشتریان

• عدم اطلاع‌ رسانی به موقع به سازمان، بورس مربوط، فرابورس یا کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار حسب مقررات مربوط در مواردی از قبیل اعلام اسامی مدیران کارگزاری، حساب‏های بانکی و تغییر آن‏ها، تغییر محل دفتر کارگزاری مطابق مقررات ورشکستگی، توقیف اموال یا منع شرکت در معاملات ویژه تغییرات ثبتی

• تاخیر در پرداخت جریمه‌ ها یا خسارت‏ های مشخص شده طبق مقررات به ذی‏نفعان
• عدم رعایت شرایط یا نقض مفاد موافقت‏نامه عضویت در اتاق پایاپای
• استفاده از اشخاصی که دارای گواهینامه یا صلاحیت لازم برای فعالیت یا انجام معاملات نمی‏ باشند.
• عدم اطلاع‌ رسانی به موقع توسط کارگزار به مشتریان در خصوص مدارک و اطلاعات مربوط به معاملات آتی از جمله اخطاریه افزایش وجه تضمین، اعلامیه تحویل و مدارک مربوط به تحویل
• عدم رعایت بخشنامه‌ ها و ابلاغیه‌ های اداری صادره از سوی مقامات ذی‏صلاح در سازمان

تخلفاتی که موجب تذکر کتبی به کارگزار و درج آن در پرونده می شوند چیست:

حال می خواهیم تخلفاتی که علاوه بر اینکه موجب تذکرات کتبی می شوند، در پرونده کارگزار نیز درج می شود را بررسی کنیم.این تخلفات به صورت زیر می باشد:

• شروع به فعالیت بازارسازی بدون اعلام قبلی به بورس
• خرید یا فروش اوراق بهادار یا کالا بدون رعایت سهمیه‌ های مقرر
• عدم رعایت محدودیت‌ های مقرراتی در خصوص خرید سهام برای شرکت‏ های کارگزاری و اشخاص حقیقی مرتبط با آنان
• تخطی از آن دسته از مفاد دستورالعمل اجرایی معاملات عمده در روز معامله که مانع از انجام یا قطعیت معامله نشود.
• عدم رعایت اولویت یا انصاف در اجرای سفارش خرید و فروش مشتریان یا تخصیص اوراق بهادار در عرضه‌ های اولیه
• هرگونه اقدام عمدی از سوی کارگزار که موجب اختلال در گشایش بازار شود.
• عدم دریافت، پرداخت یا ارایه تضمین‌ ها و وجوه لازمی که طبق مقررات قبل از مبادرت به ورود سفارش باید حسب مورد دریافت، پرداخت یا ارایه گردد.
• خودداری از تطبیق و ثبت اساسنامه شرکت کارگزاری براساس اساسنامه نمونه شرکت‏های کارگزاری مصوب سازمان
• خودداری از ارایه خدمات یا کناره‌ گیری از فعالیت‏ های دارای مجوز قبل از طی تشریفات مقرر
• عدم رعایت الزامات مربوط به سفارش‏ های الکترونیکی و ارایه خدمات مربوط به آن

• عدم رعایت الزامات مربوط به دفاتر، شعب و تالارهای کارگزاری از قبیل نصب تابلو، دارا بودن فضای متناسب با مجوزهای فعالیت، داشتن کاربری اداری یا تجاری و ارسال نشانی آن‏ها به مراجع تعیین شده

• انجام فعالیت‏ های مستلزم مجوز در کارگزاری، توسط پرسنل یا اشخاص مرتبط با آن که فاقد مجوز هستند.
• تعطیلی موقت دفاتر یا شعب کارگزاری بدون طی تشریفات مقرر
• عدم رعایت مقررات مربوط به پذیرش مشتریان و احراز هویت آن‏ها
• عدم رعایت مقررات مربوط به دریافت و پرداخت وجوه مشتریان از قبیل:عدم افتتاح حساب جاری معاملاتی کارگزاری یا استفاده نکردن از آن، عدم واریز وجوه دریافتی مشتریان به حساب جاری معاملاتی کارگزاری تا پایان همان روز، واریز یا انتقال وجوه مشتریان به حساب‏ هایی غیر از حساب جاری معاملاتی کارگزار، تاخیر یا خودداری از پرداخت وجوه ناشی از فروش اوراق بهادار یا کالا به ذی‏نفع علی‌ رغم درخواست وی
• قبول و اجرای سفارش ‏های خرید و فروش اوراق بهادار که از سوی کارگزار محروم یا تعلیق شده از فعالیت کارگزاری، در دوران تعلیق یا محرومیت وی ارجاع گردد.

• به کارگیری نرم‌ افزار حسابداری که شرایط ابلاغ شده از سوی سازمان و بورس را نداشته باشد از جمله: سیستمی که قادر به ارایه تراز یا تراز تعدیل شده یا گزارش پیشگیری از کسری وجوه نباشد، سیستم‏ های حسابداری و کارگزاری جهت ثبت سفارش‏های دریافتی از دفاتر و شعب و ارایه اطلاعات حساب مشتریان یکپارچه نباشد.

• عدم رعایت الزامات مربوط به دستورالعمل تبلیغات شرکت‏ های کارگزاری
• بیشتر بودن تعداد قراردادها یا معاملات منفسخ یا ابطال شده از حد تعیین شده در مقررات
• تاخیر در تسویه معاملات اوراق بهادار، کالاها و قراردادهای پذیرفته شده در بورس‏ ها و بازارهای خارج از بورس یا عدم رعایت اولویت مشتری در تسویه قراردادها
• عدم انجام تشریفات تحویل کالا طبق مقررات یا طی مهلت مقرر از سوی کارگزار فروشنده
• خرید و فروش اوراق بهادار برای شرکت کارگزاری، مدیران و کارکنان آن، همسر و افراد تحت تکفل آن‏ها برخلاف مقررات مربوطه
• عدم رعایت مقررات مربوط به واریز وجوه معاملات، در معاملات بورس کالا
• انجام معامله بدون دریافت پیش‌ پرداخت معامله، حسب مقررات مربوط
• ورود سفارش بیش از محدودیت حجمی بدون هماهنگی با ناظر بازار

• ورود یا ثبت سفارش در سامانه معاملات از طریق شناسه کاربری شرکت کارگزاری یا معامله گر دیگر

• انجام معاملات اوراق بهادار یا کالا بدون اخذ سفارش مکتوب یا الکترونیکی و مدارک مربوط
• عدم رعایت مقررات مربوط به ثبت و نگهداری سفارش ها و حساب‏ های مشتریان
• عدم رعایت شرایط اعلام شده توسط مشتریان در اجرای دستورات خرید و فروش، بدون عذر موجه
• عدم رعایت مقررات مربوط به تهاتر وجوه یا انتقال طلب مشتریان
• تصدیق و تایید مستندات و مدارک نادرست یا ناقص یا هرگونه تقصیر یا سهل‌ انگاری در انجام امور محوله به کارگزار به عنوان مشاور پذیرش
• هرگونه تقصیر یا سهل‌ انگاری در انجام امور محوله به کارگزاری به عنوان مشاور عرضه
• عدم انتشار به موقع و صحیح اطلاعات و یا فراهم نکردن شرایط لازم جهت اطلاع‌ رسانی به موقع و صحیح به مشتریان در خصوص مواردی که بر اساس مقررات، کارگزار مکلف به آن شده است، از جمله: معاملات سرمایه‌ گذاران خارجی، صندوق‏های سرمایه‌ گذاری

تخلفاتی که موجب محرومیت کارگزار از انجام معاملات تا حداکثر ۶۰ روز کاری می شوند چیست:

علاوه بر تخلفاتی که در بالا گفته شد تخلفاتی نیز هستند که موجب محرومیت کارگزار از انجام معاملات تا حداکثر ۶۰ روز کاری می شوند این تخلفات به صورت زیر می باشند:

• تغییر سهامداران کارگزاری یا درصد مالکیت آنان بدون رعایت تشریفات مقرر
• سفارش‌ چینی گسترده و غیر متناسب با عرضه و تقاضای بازار یا سفارش‌ چینی بدون سفارش یا بر اساس سفارش‏ های غیر مستند که منجر به ایجاد جریان غیر واقعی عرضه و تقاضا گردد.
• ورود سفارش خرید یا فروش با هدف القای رونق و حذف سفارش وارده پس از ورود سفارش ‏های دیگر کارگزاران و اقدام به انجام معامله در سمت دیگر، توسط یک یا چند کارگزار به صورت هماهنگ
• سفارش‌ چینی گسترده در قسمت‌ های پایینی صف‌ های خرید و فروش با هدف طولانی‌ شدن صف به منظور جلب منفعت برای خود یا دیگران در جهت اهدافی خاص مانند شمول در ضوابط رفع گره‌ های معاملاتی و یا فعالیت در طرف مقابل و…

• ورود سفارش خرید یا فروش بالاتر یا پایین‌ تر از مظنه‌ های خرید یا فروش جاری بازار به منظور ایجاد روندی صعودی یا نزولی در قیمت اوراق بهادار جهت بهره‌ گیری از قیمت‌ ایجاد شده به نفع خود یا سایرین

• اخلال در فرآیند قیمت‌ گذاری ورقه بهادار یا کالا با انجام معامله در حجم کم با قیمت‌ های نا متعارف و یا انجام معاملات هماهنگ شده و یا معامله ه‏ای متفاوت با جریان بازار
• تحریک طرف عرضه یا تقاضا از یک سو و پر کردن تمام یا بخشی از حجم مبنا با خرید یا فروش ورقه بهادار از سوی دیگر توسط یک یا چند کارگزار
• انجام معاملاتی بدون تغییر مالکیت نهایی با اهدافی مانند ایجاد قیمت‌ های ساختگی یا القا رونق یا رکود در بازار
• ورود سفارش با اعتبار روزانه (DAY) یا اعتبار بیشتر از یک روز پس از جلسه معاملاتی و حذف آن توسط کارگزار در روز بعد با هدف القای رونق یا رکود در بازار
• انتشار اخبار یا شایعاتی در بازار به صورت شفاهی، کتبی یا الکترونیکی (اینترنت، پیامک و امثال آن) و ایجاد جو مثبت یا منفی و سواستفاده از آن جهت خرید یا فروش اوراق بهادار یا کالا توسط کارگزار

• انجام رقابت کاذب و هماهنگ‌ شده بین شعب مختلف یک یا چند کارگزار که منجر به افزایش یا کاهش قیمت ورقه بهادار یا کالا شود.

• استفاده از اطلاعات افشا ‌نشده تاثیر گذار بر قیمت سهام (از قبیل تعدیل پیش‌ بینی سود هر سهم، عرضه عمده سهام، شروع بازارسازی، کسب سود توسط شرکتی خاص از طریق معامله سهام، تصمیم به خرید حجم قابل توجهی از سهام توسط کارگزار یا شرکتی خاص برای پرتفوی) به نفع خود یا اشخاص دیگر در معاملات

• افشای اطلاعات افشا نشده ناشری خاص به روش‏ هایی غیر از موارد مقرر

• افشا یا استفاده از اطلاعات محرمانه مشتریان تحت هر عنوان به غیر از مواردی که طبق مقررات یا مجوزهای سازمان مشخص گردیده است.

• انجام معاملات صوری صرفاً با هدف شناسایی سود یا زیان جهت ایجاد انحراف در شاخصه‌ های حسابداری مشتری خاص مانند بهای تمام شده و یا درآمد حاصل از فروش سرمایه‌ گذاری‌ ها که به عاملیت کارگزاری و اطلاع وی انجام شود.

• هرگونه فعل یا ترک فعلی که بر خلاف مقررات مانع از وقوع یا قطعیت معاملات کالا و یا معاملات عمده اوراق بهادار شود، از قبیل: خودداری از عرضه در قیمت پایه یا بالاتر علیرغم دستور فروشنده و وجود تقاضا، خودداری از ورود سفارش خرید مشتری در ادامه روز قبل که بالاترین تقاضای خرید را داشته است، خودداری از پرداخت حصه نقدی واریزی مشتری در مهلت‏ های مقرر به اتاق پایاپای، عدم تحویل سند تسویه خارج از پایاپای در مهلت‏ های مقرر،عدم تهیه یا خودداری از تنظیم یا تایید یا صدور اسناد معاملات

• انجام معاملات ساختگی بر خلاف اصول متعارف و منصفانه بازار جهت گریز از محدودیت‌ های مقرراتی بازار

• استفاده از هر ابزار و یا امکانات غیر مجاز اعم از سخت افزاری و نرم افزاری که موجب از بین‌‌ رفتن رقابت سالم و منصفانه بین کارگزاران گردد.

• خرید و فروش اوراق بهادار یا کالای پذیرفته شده در بورس ‏ها، بازارهای خارج از بورس خارج از سامانه معاملاتی توسط کارگزار

• انجام فعالیت‏ هایی که مستلزم اخذ مجوز بوده و مجوز مربوط قبلاً از سازمان اخذ نگردیده است، از قبیل: معاملات اوراق بهادار، کالا، سبدگردانی، مشاوره پذیرش، مشاوره سرمایه‌ گذاری، مشاوره عرضه، پردازش اطلاعات مالی و رتبه‌ بندی اوراق بهادار؛

• انجام فعالیت‏ هایی خارج از موضوع اساسنامه

• عدم ارایه گزارش‏ های فعالیت هیات مدیره و عملکرد و صورت‏ های مالی حسابرسی شده ظرف مهلت ۴ ماه از تاریخ پایان سال مالی و عدم ارایه صورتجلسات مجامع عمومی کارگزاری حداکثر ظرف مهلت ده روز از تاریخ جلسه به سازمان، بورس یا فرابورس حسب مورد

• عدم رفع عوامل موجد اظهار نظر مردود و یا عدم اظهار نظر حسابرس بر روی صورت‏ های مالی در مهلت تعیین شده توسط مرجع رسیدگی‌ کننده

• استفاده از کد معاملاتی، اطلاعات، اسناد و مدارک مربوط به معاملات یا وجوه مشتریان به نفع خود یا سایرین

• معرفی خود به عنوان نماینده بورس یا سازمان بدون داشتن سمت یا ایجاد تعهد نسبت به آن‏ها

• عدم ارایه اطلاعات و مستندات مورد درخواست سازمان یا بورس به ویژه در حین بازرسی

• عدم کفایت موجودی حساب‏ های جاری معاملاتی کارگزاری جهت پوشش تعهدات کارگزار در قبال مشتریان بستانکار در هر مقطع زمانی

• دستکاری در دفاتر و حساب‏ های کارگزاری از قبیل ثبت معامله انجام نشده، حذف معامله انجام شده و ثبت تهاتر بدون مجوز

• اقدام به ارایه اسناد و مدارک غیر واقعی یا جعلی به سازمان یا بورس یا استفاده از اسناد مذکور در معاملات

• تاخیر یا عدم پرداخت بدهی ناشی از انجام معاملات اوراق بهادار و کالا ظرف مهلت مقرر توسط کارگزار خریدار

• عدم اطلاع‌ رسانی به سازمان و بورس در خصوص مشارکت یا مدیریت در موسسات یا شرکت‏ های پذیرفته شده در بورس

• تملک سهام دو یا چند شرکت کارگزاری به‏ طور همزمان یا تصدی به سمت مدیرعاملی در دو یا چند شرکت

• امتناع از امضا یا تایید آن دسته از مستنداتی که طبق مقررات، کارگزار مکلف به تایید آن می‏ باشد.

• اقدام به اداره امور سرمایه‌ گذاری‌ ها به نمایندگی از طرف اشخاص حقیقی و یا حقوقی بدون رعایت مقررات مربوط

• اخذ کد معاملاتی بدون رعایت مقررات مربوط به احراز هویت

• دریافت وجوهی غیر از کارمزدهای مصوب یا بیش از سقف‌ های تعیین شده از مشتریان، تحت هر عنوان

• داشتن نقش موثر در شکل‌ گیری یکی از عناوین مجرمانه فصل ششم قانون بازار اوراق بهادار

تخلفاتی که موجب تعلیق تمام یا بخشی از مجوزهای کارگزار می شوند چیست:

حال می رسیم به بررسی تخلفاتی که موجب تعلیق تمام یا بخشی از مجوز کارگزار می شود که به صورت زیر می باشد:

• انجام فعالیت کارگزاری به هر نحو پس از انقضای مهلت مجوز تاسیس یا فعالیت
• از دست دادن بخش عمده‌ای از شرایط تاسیس یا فعالیت

جهت مشاوره و کسب اطلاعات در این خصوص می توانید با وکیل آپ تماس بگیرید.[/vc_column_text][/vc_column][/vc_row][vc_row][vc_column width=”1/2″][dt_contact_form fields=”name,email,telephone,city,message” required=”name,email,country” button_title=”ارسال پیام”][/vc_column][vc_column width=”1/2″][vc_single_image image=”3046″ img_size=”400*400″][/vc_column][/vc_row]